미국 SEC(증권거래위원회)가 2023년 진단(Examinations) 우선순위를 발표했다. 우선순위에는 신흥 기술 및 암호화폐를 비롯해 새로운 투자 자문 및 투자회사 규정, 사모펀드 RIA(투자자문업자), 개인투자자 및 근로 가족, ESG, 정보 보안 및 운영 탄력성 등이 포함됐다. 미국 SEC는 크게 진단(examination)과 검사(enforcement) 조직으로 구분되는데 진단은 금융사나 상장사들이 현행 규정대로 업무를 수행하는지 여부를 인터뷰와 컨설팅으로 진단해 올바르게 지도하는 역할을 한다. 진단 과정에서 중대한 위법사항이 발견되면 이후 검사나 조사팀이 투입되는데 대개 엄격한 제재로 이어진다.


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